La armonización del derecho penal sustantivo en la Unión Europea

Resumen

La tesis titulada ¿la armonización del Derecho penal sustantivo en la Unión Europea¿ versa sobre el proceso de acercamiento de las normas en materia penal de los Estados miembros que desde hace unas décadas se está llevando a cabo a nivel comunitario, al objeto de alcanzar una determinada equivalencia en distintos aspectos de sus ordenamientos jurídicos internos, que en sus comienzos estuvo principalmente dirigido a dotar de una adecuada protección jurídico penal a los intereses financieros de la Hacienda Pública Comunitaria, pero que posteriormente ha experimentado una notable expansión, tanto cuantitativa como cualitativa. Para ello, se comienza por hacer un repaso de los principales hitos de la evolución de la Unión Europea, desde el mercado único al actual grado de integración política y jurídica, cuya entidad ha comportado que cuente con una notable capacidad de influir en la médula espinal de la soberanía estatal, el Derecho penal. En efecto, se ha avanzado desde compromisos exclusivamente financieros a acuerdos para cooperación judicial y policial, con la consiguiente asimilación del Derecho procesal penal, hasta desembocar en un auténtico proceso de armonización de las normas sustantivas impuesto por la instancia comunitaria. Así, bajo el prisma del Derecho penal se analizan los principales textos legislativos suscritos en el ámbito comunitario, desde el Plan Schumann hasta el reciente Tratado de Lisboa, la configuración de las Instituciones europeas, en particular el Parlamento Europeo, la Comisión, el Consejo y el Tribunal de Justicia de la Unión Europea, y los procesos de adopción de decisiones e instrumentos legislativos que le son propios. En este sentido, se trata especial con detenimiento la competencia de la Unión Europea en relación al Derecho penal, que ha sido muy discutida, dado que la potestad para legislar en materia penal ha sido tradicionalmente considerada por los Estados miembros como el máximo exponente de su soberanía, motivo por el cual han sido reacios a ceder competencias al respecto, si bien el afloramiento de fenómenos criminológicos a nivel supra nacional provocó que las demandas comunitarias al respecto se impusieran, dando paso al proceso de armonización. Seguidamente, la tesis doctoral se centra en la armonización como tal, en cuanto a su naturaleza, evolución, influencias, finalidades y a los ámbitos en los que ha tenido una mayor incidencia, destacando los delitos contra los intereses financieros de la Unión Europea, contra el medio ambiente, los delitos cometidos a través de las Tics, los delitos de terrorismo, la trata de seres humanos, el tráfico de drogas, la criminalidad organizada, el blanqueo de capitales, la falsificación de la moneda y de los medios de pago, el cohecho y la corrupción en el sector privado. Una vez examinado el proceso de armonización en la Unión Europea en profundidad, se estudia su incorporación al ordenamiento jurídico interno y las posibles fricciones que comporta para los principios de legalidad y de proporcionalidad del Derecho penal, para finalizar con una exposición de las conclusiones extraídas, acompañada de una serie de propuestas.